新西兰FSP牌照

新西兰FSP牌照

新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。
新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》（The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 ）。自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

申请FSP的优势
1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册资讯及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于资讯披露；
2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪；
3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及资讯公开。

申请新西兰FSP
在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册，从而取得相关金融服务业务经营的合法性。

争端解决计画DRS
根据上文提到的新西兰《2008金融服务企业注册与争端解决法案》，向个人投资者提供零售金融服务的公司(例如：外汇经纪商)还必须加入争端解决计画（dispute resolution scheme， DRS）或政府争端基金计画，因为个人投资者在和金融服务公司发生争端时可以凭藉上述计画获得解决途径，加入DRS是注册FSP的前提条件。
 

必备条件
必备条件之一：新西兰公司（或个人）；
必备条件之二：新西兰当地实际运营；
必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）。
 

新西兰FSP金融牌照的申请
步骤一：注册一家新西兰公司。
由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之一，因此你需要先注册一家新西兰公司。
步骤二：委託当地一名专业人士当公司的董事。
新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事，而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务，邀请并委託这样的人士担任你公司的董事。
步骤三：新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。
新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访，并抽查业务的相关情况。
步骤四：如果你準备好了这些，那幺可以开始填写表格并进行注册了。

新西兰FSP所登记的相关资讯
1. Name: 新西兰公司注册登记名称
2. Number: 新西兰公司注册登记编号
3. Any trading names:对外名称
4. Business address:新西兰公司营业地址
5. Address for communication :联繫地址
6. Email address: 邮箱地址
7. The financial services that the FSP provides: 提供的金融服务
8. The name of the consumer dispute resolution scheme the FSP has joined: 加入过的解决消费者争议的机构名称
9. The full legal name of director: 董事法定名称
10.Aliases of director: 董事别名
11.Gender董事性别
12.The date of birth of director: 董事出生日期
13. Residential address of director: 董事居住地址
14. Senior manager of the entity: 机构高级经理人
15. Controlling owner: 机构所有人
16.Type of the controlling owner: 机构类型
17. Date of Incorporated of the controlling owner: 机构成立日期
18. Residential address of controlling owner: 机构登记地址

新西兰FSP服务注册完后全套档
合格金融服务供应商注册档(Registration as FSP-Financial Services Provider)

新西兰FSP申请所需要时间
25-65个工作日

申请新西兰FSP牌照流程
1. 客户签署委託受权书。同时,客户提供3个公司名称以便于本公司进行查册。
2. 最少提供一名股东及董事（股东和董事可以由一个人担任）。
3. 办理新西兰公司所需时间：一般需15-20个工作日完成（不包括快递时间）。
4. 申请FSP所需时间：完成公司注册后25-65个工作日。

股东及董事需要提供的资料
1. 身份证明：必须提供清晰的护照影本（如果没有护照，提供身份证影本时，必须提供其他有照片的身份证明，比如驾驶证）。
2. 住址证明：包括近三个月内任一个月的固定电话单，水电费单，银行对帐单（上面标有股东/董事名字和联繫地址）。

申请或者併购牌照

I) 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：
1、协助客户办理董事办理合规更正；
2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案；
3、準备与撰写申请材料；
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；
5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

II)协助併购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面乾净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户準备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户

注意事项
新西兰FSP需要一名当地的居民担任董事。
新西兰FSP申请的过程中，会被登门抽查。因此请保持办公室处于办公状态。

*自2014年7月1日起新西兰了重新审查了包括金融牌照在内的所有金融业务，他们自此引入了国际金融法，所以他们的监管也相当严格，在不久的将来他们也将会引入保证金制度（$1 Million）.