美国牌照

美国NFA牌照
 

1、NFA基本资讯

美国全国期货协会National Futures Association成立于1981年，是一家行业自律机构，官网https://www.nfa.futures.org。虽然是自律机构，但小编最喜欢NFA的监管，NFA监管十分严格，特别是投诉的处理，在收到客户投诉时，很快就会有专人与客户进行联繫，并跟蹤解决这个投诉，问责商，如果投诉不能协商解决，就会面临巨额罚款或吊销牌照。
 

2、NFA职能

a，维护衍生品行业的诚信

b，保护投资者权益

c，确保其成员满足监管责任

d，审核和监督会员必须符合NFA财务要求，净资本额最少2000万美金保证金加客户资金一定百分比的保证金。

e，制订并强制执行保护客户利益的规则和标準

f，对与期货相关的纠纷进行仲裁

g，审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。
 

4、受监管

接受NFA监管的主流经纪商有OANDA · 安达、FOREX.com · 嘉盛集团、IB · 盈透证券、IG。如果IB盈透不算的话，仅剩三家。所以如果您在市面上见到宣称NFA监管的其他平台，请远离，必是骗子。
 

5、NFA监管平台限制

目前美国法律限制只有美国公民可以在nfa监管下麵开户，并且杠杆最大50倍，且不能进行对沖（锁仓）。

但由于NFA採用注册制，在nfa网站上注册一下非常方便快捷就可以拿到一个注册号码，费用也很低，所以很多黑平台就会去nfa注册一个号码，宣称自己有nfa监管。只要拿NFA在中国进行宣传的公司，100%都是黑平台。因为正规平台仅有前文中的4家。新的平台如果不是想要套路，绝对不会注册NFA的注册号假冒监管号用来宣传！

 

6、申请或者併购牌照费用

6.1 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：
1、协助客户办理董事办理合规更正；
2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案；
3、準备与撰写申请材料；
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；
5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

6.2 协助併购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面乾净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户準备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户